皇帝為何喜歡殺功臣？因為他們有能力造反

本文摘自：《領導文萃》2005年第8期，作者：劉偉，原題：《歷史中的經濟學：皇帝為什么要殺功臣？》。

“飛鳥盡，良弓藏”，在中華帝國幾千年的歷史上，周而復始地上演著這出鬧劇。整個歷史陷入一個怪圈，無論你如何掙扎，終究不能走出循環，就如齊天大圣跳不出如來佛的手掌心一般。

由于每朝每代都發生了此類事情，因此從邏輯上、直覺上來說這都不應該是某個皇帝個人素質問題，而是一個結構性問題。經濟學的發展使人們可用經濟理性的分析方法來分析一些歷史現象，功臣與皇帝間的關系用信息經濟學的理論可以得到一個比較合理的解釋，盡管這不會是唯一的解釋。

在資訊經濟學的委托—代理理論中，由于信息不對稱，代理人有多種類型，代理人自己知道自己屬于什么類型，但委托人不知道。為了顯示自己的類型，代理人選擇某種信號，委托人根據觀測到的信號來判斷代理人的類型，同代理人簽署合同。這就是所謂的信號傳遞模型。此外還有信號甄別模型，同信號傳遞模型一致，只不過變為委托人先行，提出一系列合同供代理人選擇，代理人根據自己的類型選擇一個最適合自己的合同。無論哪種方法，都在于使代理人有積極性使自己的類型暴露出來。

借用經濟理論，我們可將皇帝與功臣間的關系看作一種委托代理關系。皇帝作為帝國的所有者，控制著帝國的管理權，但他不可能直接治理國家，必須委托一個或數個代理人來幫助他管理國家。在這樣一個委托代理關系下，皇帝給功臣們高官厚祿，對他們的要求是勤奮工作，為皇帝效命。不過皇帝最主要、最關心的還是要求功臣們不得造反。功臣們是否勤奮工作，屬于激勵理論，此處暫不討論，我們集中焦點于造不造反的問題。

對任何一個皇帝來說，確保江山萬代是至關重要的。因此，功臣們造不造反就順理成章地成為皇帝們絞盡腦汁來解決的問題。解決功臣們造不造反的問題的關鍵在于識別到底誰會造反，但這是一個信息不對稱的格局：大臣們自己知道自己造不造反，皇帝卻不知道誰是奸臣，誰是忠臣。宋太宗有一段名言，大意是國家要么有外患，要么有內憂。外患是有形的，而內憂則無法察覺（原文是奸邪無狀）。一個奸邪無狀的自白道出了皇帝們的無奈：他必須有什么方法可以鑒別出誰是奸臣，誰是忠臣。根據信息經濟學的理論，功臣們必須發出一個信號或皇帝必須用一個信號來確定一個分離條件，來使忠臣、奸臣可以分離而不混同。在經濟學里，由于每個類別人的成本和收益不同，還可以根據一個信號制定出分離條件，使該信號能讓不同類型的人根據成本—收益比較自動現出原形。但對造反之類的事來說，當皇帝的收益是如此之高，以至于任何成本都相形見拙。只要有些風險偏好，又有可能造反成功，難保有人不起歹心。面對近乎有無限收益的皇帝寶座來說，不可能根據成本—收益情況確定出一個分離條件，皇帝們只能簡單地根據某個信號直接判斷。

那有什么信號能讓皇帝識別出奸臣呢？人們首先想到的就是加強懲罰威脅力度，諸如滅九族、凌遲等處罰手段，這樣有風險規避行為的人會選擇不造反。不過當皇帝的收益是如此之高，風險愛好者在有機會時總是會去嘗試一下的。而功臣，尤其是開國功臣本身就意味著他們是風險愛好者，若不然誰會去“提著腦袋干革命”呢？所以，事后懲罰的威脅對以冒險為業的功臣們來說不會有太大的震懾意義。那么以親戚關系來識別呢？從呂后到李世民，從多爾袞到雍正，親戚的血緣、親情約束對爭奪帝位來說只是很小的成本，成大事者從不會將其放在心上。那能否根據對皇帝是否恭順這個信號來識別奸臣呢？毫無疑問，真正要造反的人對皇帝也照樣會畢恭畢敬，這個信號沒有任何意義。那能否逆向思維，認為敢和皇帝爭辯的就是忠臣，不敢爭的就是奸臣呢？可惜，歷史上的權臣是敢和皇帝爭辯的，不敢爭的依然是忠奸難辨。凡此種種，我們用盡心機也無法為皇帝們找到可從功臣中實施忠奸分離的合理信號，當然更不可能找到分離條件。

每個開國皇帝都面臨著這樣的困境：他無法從功臣集團中分離出忠臣和奸臣，但他又必須想盡辦法保證自己的兒孫能順利繼承皇位。為此，皇帝們自然有自己的分離信號來進行分離，將可能造反的人清除出去，確保江山永固。“寧可錯殺三千，不可放過一個”，在不能辨別忠奸時，皇帝們選擇了實際上也只能是這樣一個分離信號：有能力造反的和沒有能力造反的。對于皇帝來說，只要把有能力造反的殺掉，剩下的人即使有造反之心，也無造反之力了。每一代皇帝都面臨同樣的困境，面臨著同樣唯一的選擇，最后都作出了同樣的選擇，讓我們后人見識了一幕幕鬧劇。

不要問你想做什么，而要問你能做什么，功臣們天然有罪，誰讓他們有能力造反呢。學者們說中國是外儒內法，至少在對待功臣上這話是對的，所有的皇帝奉行的都是防功臣像防賊一樣的人性本惡的哲學思想。

皇帝必然選擇有能力造反和無能力造反這個信號進行清洗，功臣們僅作出不造反的承諾是不夠的。為了使自己的承諾可信，功臣們應該交出兵權，在這種行動的承諾下，功臣們喪失發動政變的能力，這樣皇帝們可安枕無憂，大家也綢相安無事，歷史上“杯酒釋兵權”就是這一方案的經典案例。應該承認，這一方案是極好的，讓很大一部分功臣喪失發動政變的能力。但對一個掌握過權力的人來說，這種政治生命的自殺卻不是一件容易選擇的事情。而且，對那些有極高威望的開國功臣來說，只是交出兵權仍然不可能讓上頭放心。比如韓信，漢朝建國之初他就被廢為淮陰侯，兵權盡無，呆在長安無所事事。即使這樣，韓信最后也被滅三族。又如李世民，由于唐朝實行府兵制，李世民平定天下后回到長安其實也沒有什么兵權，他在長安的實力不如李建成。但是，李建成可沒有因為這樣放松對李世民的警惕。

為何功臣交出了兵權還要被清洗呢？其實用經濟學理論很容易解釋這個現象。功臣們的資產除了官位、兵權這些有形資產外，還有不可與其肉體分離的威望、才干、人際關系和勢力集團這些無形資產。功臣們交出了兵權，但這些無形資產卻無法一起上交。可口可樂的總裁宣稱，即使可口可樂的所有工廠被毀，可口可樂憑借其無形資產也能迅速東山再起。同樣，韓信、李世民等的無形資產足夠讓上頭睡不安枕了。比如韓信，雖然賦閑在家，類似軟禁，但他到劉邦的另一大功臣樊噲家作客時，樊噲還是畢恭畢敬，說“大王乃肯臨臣”。樊噲在劉邦功臣中位列第五，又是呂后的妹夫，劉邦的老相識，對韓信如此態度，足見韓信在劉邦集團中的威望了。在歷史上，交出兵權應該說抬高了造反的門檻，使皇帝們使用能造反和不能造反信號進行甄別時只能分離出一小部分威望極高如韓信、李世民之類的功臣，大部分功臣在沒有兵權后倒真的喪失發動政變的能力，也就能保住自己的性命。象劉邦，他殺的就是韓信、彭越、英布等自己曾經獨當一面的功臣，還囚禁過獨自鎮守過后方的蕭何，而周勃等戰將就逃過了清洗，因為劉邦很明白沒有獨當過一面是很難形成自己的勢力集團。對于韓信、李世民這類級別的開國功臣來說，沒有任何信號可以讓上頭放心，除非上交自己的無形資產，當然這就意味著消滅自己的肉體。如果韓信自殺的話，相信劉邦不會滅他的三族，相反會到韓信的墓前掉下幾滴眼淚，說不定還會給韓信的兒子封官，并招為駙馬。

李世民就很聰明，沒有任何幻想，果斷地發動了軍事政變，殺了自己的哥哥、弟弟和侄子，囚禁了自己的父親，霸占了自己的弟妹，成為中國歷史上開國功臣奪取天下的唯一例證（要嚴格按儒家的標準，被稱為一代明君的李世民絕對是一個不忠不孝、不仁不義的人，儒家的雙重標準由此可見一斑）。不過李世民能成功恐怕也因為他是皇族的緣故，遇到的反抗較小，異姓的開國功臣做此事成功的機會就小得多，象英布就失敗了。

只要是家天下，屠殺功臣是一個走不出的死結。只有在現代民主制度下，一方面通過各種制度限制私人勢力的發展，一方面通過領導人的選舉，使將軍們可以合法競選最高領導人，才能走出這死結。在選舉制度下，通過參選這個信號，有野心和沒野心的將軍們倒是可以分離出來了。