歷經(jīng)風(fēng)霜 英國皇室為何能延續(xù)千年而屹立不倒

平靜舒緩的泰晤士河是一條忙碌的水道，不時(shí)有游輪和駁船駛過。關(guān)于泰晤士河的航行，有一條已經(jīng)執(zhí)行近800年的規(guī)定。1215年簽署的英格蘭《大憲章》(MagnaCarta)第33條規(guī)定：泰晤士河以及英格蘭所有河流上的一切魚梁都必須拆除。魚梁是為了捕魚而在河上修建的擋水堰，會(huì)妨礙船只航行。《大憲章》的規(guī)定使泰晤士河的通航得到保障。《大憲章》是一份政治文件，卻涉及到了拆除魚梁這樣的事情。其實(shí)，《大憲章》有不少關(guān)于瑣碎事項(xiàng)的規(guī)定，甚至還規(guī)定了寡婦的嫁資。

1215年6月15日，51歲的英格蘭國王約翰(KingJohn)與起兵造反的貴族和主教們和解，簽署了《大憲章》。《大憲章》并不是具有偉大理想的杰出人物的理性貢獻(xiàn)。它不過是一群斤斤計(jì)較的臣屬與一個(gè)雄心勃勃而又霸氣不足的君主拔劍相斗后討價(jià)還價(jià)的結(jié)果。它是一個(gè)停戰(zhàn)協(xié)議，同時(shí)，國王對(duì)臣民做出承諾，承認(rèn)臣屬的權(quán)利。《大憲章》的效力并沒有隨著簽約雙方的離世而消失，沒有因時(shí)代變遷而封存。它持續(xù)得相當(dāng)久，它的基本原則影響至今，不僅影響著英國，還影響了全世界。英格蘭《大憲章》的簽署被認(rèn)為是憲政的起源。

內(nèi)容

《大憲章》一共有63項(xiàng)條款，對(duì)自由、司法公正和財(cái)產(chǎn)權(quán)做出了規(guī)定，其中最重要的部分是限制國王權(quán)力，保障臣屬權(quán)利。其中關(guān)于自由的條款有：第1條承諾“英國教會(huì)當(dāng)享有自由，其權(quán)利將不受干擾，其自由將不受侵犯”;第13條承認(rèn)倫敦等城市的“擁有自由與自由習(xí)慣”;第63條重申“教會(huì)應(yīng)享有自由”，并承諾“英國臣民及其子孫后代”“充分而全然享受《大憲章》所述各項(xiàng)自由、權(quán)利與特權(quán)”。關(guān)于保障臣民財(cái)產(chǎn)權(quán)益的條款有：第2條到第11條對(duì)繼承權(quán)、未成年繼承人的權(quán)益保障、寡婦的權(quán)益保障、債務(wù)人抵償債務(wù)等方面做出規(guī)定。關(guān)于限制王室和政府權(quán)力的條款有：第25條規(guī)定一切郡、百戶邑、小邑、小區(qū)均應(yīng)按照舊章征收賦稅，不得有任何增加;第28條規(guī)定，治安官和王室管家吏不得自任何人那里擅取谷物或其他動(dòng)產(chǎn);第30條規(guī)定，未經(jīng)自由民同意，任何郡長或執(zhí)行吏都不得擅取其車馬作為運(yùn)輸之用;第31條規(guī)定，王室不得強(qiáng)取他人木材建筑城堡等;第23條規(guī)定不得強(qiáng)迫任何市鎮(zhèn)與個(gè)人修造橋梁;第5條規(guī)定一切不正當(dāng)不合法的地租與罰金一概免除。

《大憲章》第12條的內(nèi)容是：如果國王被俘需要贖金，如果國王為長子舉行授爵儀式需要花錢，如果國王為長女出嫁準(zhǔn)備嫁妝需要費(fèi)用，在這三種情況下，國王可以向他的直屬附庸征收適當(dāng)?shù)脑稹３硕猓唇?jīng)全國公意許可，國王將不得征收任何免服兵役稅和援助金。如果國王因某個(gè)事項(xiàng)，譬如對(duì)外戰(zhàn)爭，確實(shí)需要附庸們的經(jīng)濟(jì)支持，需要額外征收稅賦，第14條規(guī)定，必須為此召開由教會(huì)主教、修道院長和貴族參加的全體會(huì)議討論決定。召開這樣的會(huì)議，國王必須提前40天向所有與會(huì)者送達(dá)會(huì)議通知，并在通知中明確會(huì)議的事由、時(shí)間和地點(diǎn)。關(guān)于司法公正和法治的條款有：第38條規(guī)定，未有可信證據(jù)，不能使任何人經(jīng)受審判;第45條規(guī)定，所任命法官、治安官、郡長和執(zhí)行吏必須熟知法律。第39條寫道：“任何自由民，如未經(jīng)同儕(地位相當(dāng)?shù)娜?的合法審判，或經(jīng)國法判決，皆不得被逮捕、監(jiān)禁、沒收財(cái)產(chǎn)、剝奪法律保護(hù)權(quán)、流放或加以任何其他損害。”這個(gè)著名條款是現(xiàn)代英國和美國“保證人生而自由”的憲法概念的基礎(chǔ)。

國王做了這么多承諾，如果不兌現(xiàn)怎么辦？《大憲章》第61條有明確規(guī)定：貴族須推選出25位代表，監(jiān)督《大憲章》的落實(shí)。如果其中有4人發(fā)現(xiàn)國王違約，即可向國王指出，要求其立即改正。國王須在40天內(nèi)改正。如果國王沒有改正，這25位代表即可聯(lián)合全國人民，以一切方法向國王施以抑制與壓力，諸如奪取王室城堡、土地與財(cái)產(chǎn)，以及他們認(rèn)為合理的其他方式，但不能傷害國王及其家眷。以上第61條和第14條是代議制得以形成的法律基礎(chǔ)。《大憲章》雖然是國王與他的貴族臣屬簽署的，但第60條規(guī)定，其適用范圍為全國臣民。國王授予封臣的所有的自由權(quán)利，封臣必須進(jìn)一步授予他們的下屬。

核心

《大憲章》與現(xiàn)代憲法比較相去甚遠(yuǎn)，沒有關(guān)于國家架構(gòu)、權(quán)力性質(zhì)、公民政治權(quán)利的闡述，其行文也不是法律文書或契約文字，而是國王對(duì)臣屬與主教承諾的語氣。它是一份保證書。它所涉及到的臣民權(quán)利也主要在財(cái)產(chǎn)權(quán)利方面，沒有關(guān)于公民政治權(quán)利的表述。盡管如此，《大憲章》的歷史意義仍然非常重大。《大憲章》的核心是限制君主的權(quán)力，保護(hù)臣屬的權(quán)利。如果沒有臣屬同意，除了常規(guī)的三項(xiàng)援助金(國王被俘、長子授爵和長女出嫁時(shí)的援助金)外，國王不得擅自增稅;國王在立法征稅等事項(xiàng)上要與臣屬充分協(xié)商，征得臣屬的同意，而且要提前40天送達(dá)告示;明確規(guī)定自由人享有人身自由和財(cái)產(chǎn)受到法律保護(hù)的權(quán)利;明確規(guī)定臣屬有監(jiān)督國王和反抗政府暴政的權(quán)力，并設(shè)立25人的常設(shè)機(jī)構(gòu)。

《大憲章》的簽署并不意味著民主政治的開始，它的前提是承認(rèn)國王的權(quán)威和統(tǒng)治。但是，它也限制王權(quán)，不準(zhǔn)君主為所欲為，并且把對(duì)君權(quán)的限制用文字明確下來，形成了事實(shí)上的契約，并約定了違約罰則。《大憲章》體現(xiàn)了“法律至上，王在法下，王權(quán)有限”的原則;體現(xiàn)了政府和國王的權(quán)力必須受到限制的原則;并設(shè)立了監(jiān)督約束機(jī)構(gòu)，這是《大憲章》最重要的意義：統(tǒng)治者必須受到契約——執(zhí)掌權(quán)力者與讓渡權(quán)利者之間的契約——的約束。而且，《大憲章》“這樣一份冗長、瑣細(xì)和務(wù)實(shí)的文件之簽署本身，就意味著將會(huì)有法治產(chǎn)生。”(《英格蘭憲政史》第11頁，F(xiàn)。W。梅特蘭，中國政法大學(xué)出版社)關(guān)于權(quán)力的契約與約束，還有法治，構(gòu)成后來的憲政主義的核心。

源頭

《大憲章》所表達(dá)的基本原則大都不是1215年的創(chuàng)新。有些原則是盎格魯-撒克遜時(shí)代的傳統(tǒng)，有些是諾曼征服時(shí)國王與附庸們的約定，還有些則是自治城市特許狀的擴(kuò)大。當(dāng)然《大憲章》也有重要的創(chuàng)新，譬如成立25人的監(jiān)督委員會(huì)。英國是文明發(fā)育較晚的國家。當(dāng)凱撒在公元前55年率領(lǐng)羅馬軍團(tuán)跨越英吉利海峽踏上英格蘭土地的時(shí)候，當(dāng)?shù)氐膭P爾特人還處于氏族部落階段。羅馬人統(tǒng)治英格蘭近4個(gè)世紀(jì)，在此期間，英格蘭保持了一定程度的地方自治傳統(tǒng)，也受到羅馬法治的影響。公元410年，西羅馬帝國受到內(nèi)亂和日耳曼蠻族侵?jǐn)_，放棄了英格蘭。

羅馬人離開后，日爾曼的盎格魯人、撒克遜人和朱特人涌入英格蘭。盎格魯-撒克遜人有著部落社會(huì)的民主傳統(tǒng)，其首領(lǐng)是選舉產(chǎn)生的。他們?cè)谟⒏裉m建立多個(gè)小王國，仍召開民眾大會(huì)，選舉產(chǎn)生首領(lǐng)和國王。大事由民眾大會(huì)決定，日常事務(wù)由首領(lǐng)和國王處理。當(dāng)小王國在征戰(zhàn)中合并為大王國時(shí)，小王國變成了郡。在郡一級(jí)，民眾大會(huì)依然召開。王國事務(wù)由賢人會(huì)議決定。國王由賢人會(huì)議選舉產(chǎn)生，賢人會(huì)議也能夠廢黜國王。賢人會(huì)議的組成并不固定，包括主教、修道院長、“方伯”(地方首領(lǐng))、國王的臣僚等。在1066年的諾曼征服之前，英格蘭的新國王是從已故國王的近親中選舉產(chǎn)生的。

盎格魯-撒克遜人的賢人會(huì)議雖然已經(jīng)從氏族部落的大眾民主演變成了少數(shù)貴族的精英民主，但一直保持著對(duì)君權(quán)的強(qiáng)大制約力。梅特蘭說：“諾曼征服前夜憲政的真正的積極因素在于，迄今為止還沒有哪位國王未經(jīng)王國大會(huì)(賢人會(huì)議)同意就自行立法或征稅——這是最重要的。構(gòu)成了對(duì)純粹專制主義極具價(jià)值的阻礙，盡管強(qiáng)大的國王可以自己決定王國大會(huì)會(huì)成為什么東西。”(《英格蘭憲政史》第41頁)1066年，諾曼人征服英格蘭。率領(lǐng)軍隊(duì)入侵英格蘭的是諾曼底大公威廉一世。威廉入侵英格蘭，并沒有獲得他在諾曼底的附庸的普遍響應(yīng)。這些貴族們不愿意跨海作戰(zhàn)。他們認(rèn)為，威廉要求繼承英格蘭王位不在他們規(guī)定的兵役義務(wù)之內(nèi)，而且跨海出征要超過40天，超出了附庸每年服兵役的規(guī)定時(shí)間。威廉只好四處招兵買馬，懸賞告示：誰愿意跟他去，就有希望得到戰(zhàn)利品和土地。許多來自佛蘭德斯、布列塔尼、安茹、美因茨和普瓦圖(今天的法國、比利時(shí)、荷蘭、德國一帶)的人匯集到了威廉旗下。這些人在諾曼征服后成了英格蘭的新貴族。

跟隨威廉打天下的貴族及其后代認(rèn)為，他們的權(quán)利不是國王恩賜的，而是參與打天下?lián)Q來的，不能被隨意剝奪。由于國王沒有常備軍，必須依靠貴族的軍事支持，因此不可能像中國皇帝那樣，兔死狗烹或杯酒釋兵權(quán)、高高在上獨(dú)享大權(quán)。威廉一世死后，選舉的傳統(tǒng)保存下來。他的兩個(gè)兒子，第二個(gè)國王威廉二世和第三個(gè)國王亨利一世，都不是長子，“依據(jù)當(dāng)時(shí)的觀念，都不能依據(jù)繼承權(quán)來主張王位，他們都訴諸了選舉，依靠的是民眾的支持。”第四個(gè)國王斯蒂芬也被迫“通過選舉來主張自己的權(quán)利。”簽署《大憲章》的約翰國王能夠登基也與選舉有關(guān)。(《英格蘭憲政史》第65頁)另一方面，諾曼人由于政治上發(fā)育較晚，他們本能地保持著對(duì)權(quán)力警惕和制衡的傳統(tǒng)，堅(jiān)持契約的對(duì)等性;再加上英國原有的盎格魯-撒克遜人的民主傳統(tǒng)，英國國王強(qiáng)化權(quán)力的企圖受到臣民的強(qiáng)烈抵制。

籠子與權(quán)力

簽署《大憲章》的約翰國王是諾曼征服后的第7代國王。約翰是一個(gè)試圖有所作為的國王。但是他連吃敗仗，丟失了包括諾曼底在內(nèi)的法國領(lǐng)地。為了奪回失去的領(lǐng)地，他超出常規(guī)強(qiáng)行增加稅賦。約翰與他的貴族附庸們的關(guān)系本來就不好。歷史學(xué)家屈勒味林對(duì)他的評(píng)價(jià)是：“本性虛偽，自私，而又殘暴，故最易為人所痛恨。”這樣一個(gè)招人厭惡的國王試圖加稅，遭到貴族的聯(lián)合反對(duì)。1215年5月5日，貴族們宣布不再效忠國王，舉兵造反，并在市民的支持下占領(lǐng)了倫敦。約翰國王迫于無奈，才簽署了《大憲章》。造反的貴族和市民們并沒有取代國王、改旗易幟的企圖。他們只是要限制國王的權(quán)力，保護(hù)自己的財(cái)產(chǎn)不被剝奪，自由不被侵犯，尋求司法公正。他們不是要改朝換代，而是要制作一個(gè)結(jié)實(shí)的籠子，把君主的權(quán)力關(guān)在里面。

《大憲章》主要是貴族權(quán)利的訴求，也涉及到自治城市的市民和貴族的附庸。而對(duì)權(quán)力的約束一定會(huì)使整個(gè)社會(huì)受益。《大憲章》雖然限制了國王的權(quán)力，但是某種意義上也使得王室受益。人類歷史上那么多王室都被滅族了，有的王族滅絕得十分慘烈。而英國的諾曼王族卻延續(xù)了近千年。這是人類歷史上可以追溯得最久遠(yuǎn)的王族之一。帝王血脈延續(xù)長遠(yuǎn)的訣竅就是放棄權(quán)力。由于權(quán)力受到憲政的限制，國家最終實(shí)行了君主立憲制，英國國王成了安全、榮耀、瀟灑的虛君。當(dāng)然，帝王們放棄權(quán)力絕不是情愿的。《大憲章》簽署之后，英國人又多次進(jìn)行流血斗爭，甚至在1649年把違約的國王查理一世送上了斷頭臺(tái)，王室才逐漸被迫放棄權(quán)力，還權(quán)于民。

時(shí)代背景

從《大憲章》可以看出，英國國王與東方帝王相比真是太窩囊了。英國的臣屬不僅不以君為綱，不三拜九叩，居然與君主講條件、限制君主的權(quán)力，還居然成立監(jiān)督君主的機(jī)構(gòu)，甚至還能夠以奪國王城堡搶王室土地財(cái)產(chǎn)相威脅。這在東方都是大逆不道、千刀萬剮的謀逆之罪。英格蘭《大憲章》以及憲政制度的出現(xiàn)并不是孤立現(xiàn)象，而是中世紀(jì)歐洲封建制度發(fā)展的一個(gè)結(jié)果。屈勒味林指出：“憲政主義源于封建主義。”

(《英國史》上，第196頁，中國社會(huì)科學(xué)出版社)在封建制度下，領(lǐng)主與附庸之間的關(guān)系本質(zhì)上是交換關(guān)系、契約關(guān)系。《大憲章》就是這種契約的書面化和制度化。不只是英國有《大憲章》，歐洲其他一些國家在中世紀(jì)后期也出現(xiàn)了類似的文件。霍爾特說：“12、13世紀(jì)的自由不是由一個(gè)國家感染傳播到另一個(gè)國家的，它們是當(dāng)時(shí)那種氛圍本身的一部分。”

自治城市的特許狀與《大憲章》的性質(zhì)相近，《大憲章》也可以看作是城市特許狀的擴(kuò)展。倫巴第同盟在1183年與腓特烈一世皇帝簽署的和約、1188年萊昂國王阿方索九世發(fā)布的對(duì)封臣授予特權(quán)的敕令、1205年阿拉貢國王彼得二世為加泰羅尼亞起草的妥協(xié)性文件和1222年匈牙利國王授予封臣的詔書等，都是類似《大憲章》的文件。在英國，早在《大憲章》簽署115年前，國王亨利一世登基時(shí)就發(fā)布過一個(gè)具有里程碑意義的《自由憲章》(CharterofLiberties)。亨利的《自由憲章》是《大憲章》的先聲。所以，霍爾特在他那本與《大憲章》同名的書中說：“英國國王約翰不得不通過授予自由憲章而結(jié)束一個(gè)艱難的戰(zhàn)爭時(shí)期，并沒有什么特別的。

堅(jiān)持的臣民

《大憲章》的條款自確立之日起就一直被較真的英國臣民堅(jiān)持著。任何專制者都是臣民權(quán)利的天然剝奪者。所有的國王都希望自己可以隨心所欲，隨意剝奪臣屬和人民的自由，任意征稅。英格蘭國王也不比其他國王開明。國王簽署《大憲章》，是因?yàn)閷掖螒?zhàn)爭的失敗削弱了他的權(quán)力。《大憲章》以及憲政制度的出現(xiàn)并不是由于國王開明或仁慈，而是臣民用刀劍逼出來的，是戰(zhàn)爭的結(jié)果。臣民的權(quán)利不是君主恩賜的，而是他們自己爭取來的。

從《大憲章》簽署的1215年，到國王亨利四世在位的15世紀(jì)初期，期間將近200年，《大憲章》不斷地被歷任英國國王確認(rèn)，達(dá)32次之多。英國憲政的發(fā)展是在權(quán)力與權(quán)利的反復(fù)較量中推進(jìn)的，在斗爭與妥協(xié)、流血與談判中推進(jìn)，是在回潮復(fù)辟與反回潮反復(fù)辟的糾纏中推進(jìn)的，直到17世紀(jì)英國憲政革命才最終獲得成功。

憲政主義的發(fā)展也是法律體系建立和完善的過程。英國憲政革命過程中形成的《權(quán)利請(qǐng)?jiān)笗贰ⅰ度松肀Ｗo(hù)法》、《權(quán)利法案》和《王位繼承法》等，形成具有憲法性質(zhì)的法律體系。人類歷史上第一部專門的成文憲法是1787年的《美利堅(jiān)合眾國憲法》及隨后的《權(quán)利法案》。法國最早的憲法性文件是《人權(quán)與公民宣言》。現(xiàn)代憲政的核心是公民遏制執(zhí)政者的權(quán)力。

憲政的意義在于：提升了法律的作用，確認(rèn)了法律至上的原則，法律從治民的手段演化為限制權(quán)力的武器，人類社會(huì)得以實(shí)現(xiàn)真正的法治;實(shí)現(xiàn)了對(duì)權(quán)力的約束，把權(quán)力關(guān)在了籠子里，讓它只能為人民服務(wù)，而不能戕害人民;從槍桿子決定統(tǒng)治轉(zhuǎn)變?yōu)榉蓻Q定統(tǒng)治;約束的剛性和規(guī)則的一致性，帶來了政治的穩(wěn)定性。

憲政的要素

盡管《大憲章》與現(xiàn)代的憲法比較相去甚遠(yuǎn)，但它被認(rèn)為是現(xiàn)代憲政制度的源頭，具有奠基性的意義。那么，什么是憲政？憲政是一種政治架構(gòu)，是把權(quán)力納入法律框架內(nèi)、對(duì)權(quán)力作用有明確界定和限制的政治架構(gòu)。對(duì)權(quán)力作用的界定與限制，是通過專門的法律——憲法，或以若干法律構(gòu)成的具有憲法功能的法律體系——明文規(guī)定的，并通過有效的機(jī)構(gòu)和措施保障這些規(guī)定的實(shí)現(xiàn)。憲政的起源并非由于爭取民主權(quán)利的努力，而是限制專制權(quán)力的努力。憲政的出現(xiàn)是人類對(duì)權(quán)力膨脹的危害做出的反應(yīng)，是約束權(quán)力的措施。憲政是人類為權(quán)力制造的籠子，以限制權(quán)力的越界和蠻橫。

憲政的第一要素是“憲法至上，權(quán)在法下”。人類早在4000多年前就制定法律，但憲法的出現(xiàn)只是近幾百年的事。憲法的英語原意是架構(gòu)、構(gòu)造的意思，表明其規(guī)定社會(huì)共同體政治框架的功能。憲法不用于一般的法律種類。刑法是針對(duì)社會(huì)成員犯罪行為的，民法是關(guān)于社會(huì)成員之間糾紛的，而憲法則是確定執(zhí)掌權(quán)力者與全體社會(huì)成員的關(guān)系的，是關(guān)于權(quán)力的授予、應(yīng)用與作用邊界的法律，也是明確社會(huì)成員權(quán)利的法律。

憲政的第二個(gè)要素是憲法的實(shí)行。沒有哪個(gè)統(tǒng)治者不說好話，不自稱是人民的當(dāng)然代表。但他的所做與所說常常不一致，甚至相反，而被統(tǒng)治者無可奈何。有的國家有非常好的憲法，但統(tǒng)治者只是用它來騙人，從來不曾真正實(shí)行過。所以，憲政的要義不僅在于憲法的條文，更在于憲法的實(shí)行，在于有效的監(jiān)督與制約機(jī)制的建立。憲政強(qiáng)調(diào)的是權(quán)在法下，任何人都要服從法律;對(duì)于不服從者，必須有制約措施。